top of page
Search

Thành lập công ty cổ phần chứng khoán

  • huynhnhalawyer
  • Mar 26
  • 4 min read

Updated: Apr 21


Thị trường chứng khoán ngày càng phát triển, thu hút nhiều nhà đầu tư thành lập công ty chứng khoán để tham gia vào lĩnh vực môi giới, tư vấn, bảo lãnh phát hành,… Tuy nhiên, để thành lập một công ty chứng khoán, doanh nghiệp cần đáp ứng các điều kiện nghiêm ngặt về vốn, nhân sự và cơ sở vật chất.

Bài viết này sẽ hướng dẫn bạn chi tiết điều kiện, quy trình và chi phí để mở công ty chứng khoán một cách hợp pháp.

1. Công Ty Chứng Khoán Là Gì?

Công ty chứng khoán là doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, cung cấp các dịch vụ tài chính như:

🔹 Môi giới chứng khoán: Mua bán cổ phiếu, trái phiếu cho khách hàng.🔹 Tư vấn đầu tư: Phân tích thị trường, đề xuất chiến lược đầu tư.🔹 Bảo lãnh phát hành: Hỗ trợ doanh nghiệp phát hành chứng khoán.🔹 Tự doanh chứng khoán: Công ty tự đầu tư vào chứng khoán để kiếm lợi nhuận.

Công ty chứng khoán có thể hoạt động dưới mô hình công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn và phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp phép.

2. Điều Kiện Thành Lập Công Ty Chứng Khoán

A. Điều Kiện Về Vốn Điều Lệ

Tùy theo từng loại dịch vụ mà công ty chứng khoán cung cấp, mức vốn pháp định tối thiểu sẽ khác nhau:

Dịch Vụ

Vốn Tối Thiểu

Môi giới chứng khoán

25 tỷ đồng

Tự doanh chứng khoán

50 tỷ đồng

Tư vấn đầu tư chứng khoán

10 tỷ đồng

Bảo lãnh phát hành (không cam kết chắc chắn)

165 tỷ đồng

Bảo lãnh phát hành (có cam kết chắc chắn)

300 tỷ đồng

Doanh nghiệp cần chuẩn bị đủ vốn trước khi xin cấp phép.

B. Điều Kiện Về Nhân Sự

Công ty chứng khoán cần đảm bảo nhân sự đáp ứng các tiêu chuẩn sau:

✔ Tổng giám đốc (giám đốc): Có ít nhất 3 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán và sở hữu chứng chỉ hành nghề chứng khoán.✔ Tối thiểu 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề phù hợp với từng nghiệp vụ đăng ký.

C. Điều Kiện Về Cơ Sở Hạ Tầng

🏢 Trụ sở hoạt động: Có hợp đồng thuê/mua hợp pháp, không nằm trong chung cư.💻 Hệ thống công nghệ thông tin: Đáp ứng tiêu chuẩn bảo mật và an toàn giao dịch.📑 Quy trình kiểm soát rủi ro, hệ thống báo cáo tài chính đầy đủ.

3. Thủ Tục Thành Lập Công Ty Chứng Khoán

Bước 1: Chuẩn Bị Hồ Sơ Thành Lập Công Ty

Hồ sơ gồm:

📌 Đơn đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chứng khoán.📌 Điều lệ công ty.📌 Danh sách cổ đông sáng lập.📌 Phương án kinh doanh chi tiết.📌 Giấy chứng nhận sở hữu vốn điều lệ.📌 Chứng chỉ hành nghề của nhân sự chủ chốt.📌 Giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở hợp pháp.

Bước 2: Nộp Hồ Sơ Đăng Ký Doanh Nghiệp

Doanh nghiệp nộp hồ sơ tại Sở Kế hoạch và Đầu tư để xin Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.

Bước 3: Xin Giấy Phép Hoạt Động Chứng Khoán

Sau khi có giấy phép kinh doanh, công ty tiếp tục nộp hồ sơ tại UBCKNN để xin giấy phép hoạt động chứng khoán.

Bước 4: Thẩm Định Hồ Sơ Và Cấp Giấy Phép

UBCKNN sẽ kiểm tra hồ sơ, năng lực tài chính và cơ sở vật chất trước khi cấp phép.

⏳ Thời gian xét duyệt: Từ 3 - 6 tháng.

4. Chi Phí Thành Lập Công Ty Chứng Khoán

Các khoản chi phí chính:

💰 Vốn điều lệ: 10 - 300 tỷ đồng tùy nghiệp vụ đăng ký.📄 Lệ phí cấp phép: 20 - 50 triệu đồng.🏢 Chi phí thuê trụ sở: 50 - 200 triệu đồng/tháng.👨‍💼 Chi phí nhân sự: 15 - 50 triệu đồng/tháng/người.🖥 Chi phí phần mềm giao dịch: 500 triệu - vài tỷ đồng.

Tổng chi phí ban đầu có thể lên đến hàng chục, thậm chí hàng trăm tỷ đồng.

5. Lưu Ý Khi Thành Lập Công Ty Chứng Khoán

✔ Đảm bảo đáp ứng đầy đủ điều kiện về vốn, nhân sự và trụ sở.✔ Chuẩn bị hồ sơ xin giấy phép kỹ lưỡng để tránh bị từ chối.✔ Hệ thống công nghệ phải đạt tiêu chuẩn an toàn giao dịch.✔ Quản lý rủi ro tài chính chặt chẽ để đảm bảo hoạt động lâu dài.

6. Kết Luận

Thành lập công ty chứng khoán là một quá trình tốn kém và đòi hỏi nhiều điều kiện khắt khe. Tuy nhiên, nếu có nguồn vốn vững chắc, đội ngũ nhân sự chuyên môn cao và chiến lược kinh doanh bài bản, doanh nghiệp sẽ có cơ hội lớn để thành công trên thị trường chứng khoán đầy tiềm năng.

📌 Nếu bạn cần tư vấn cụ thể về thủ tục thành lập công ty chứng khoán, hãy liên hệ ngay với chuyên gia pháp lý để được hướng dẫn chi tiết! 🚀

 
 
 

Comments

bottom of page